当社は、金融商品取引法に基づき利益相反管理方針(以下「本方針」という。)を定めましたので、その概要を公表致します。

 当社は、本方針に沿って利益相反取引に対する管理体制を整備し、お客様の利益が不当に害されるおそれのないように努めてまいります。

1.対象取引の特定・類型化

 当社では、当社の業務の内容・特性に鑑み、次の観点またはその組み合わせにより、対象取引の特定・類型化します。

  • お客様の情報を利用して行う取引
  • お客様との間で利害の対立又は競合が生じる取引
2.対象取引の管理方法

 当社は、対象取引の特性に応じ、次に掲げる方法又はその組み合わせにより対象取引を管理します。

  • 利害が対立している場合においては、対象取引に係る情報を監視し、取引状況の変更、一方取引の中止等の方法
  • お客様の情報を利用して行った取引については、当該取引を扱う部門間の情報の遮断、取引の中止等の方法
  • 対象取引に伴い、お客様の利益が不当に害されている恐れがあることについて、当該お客様へ開示する方法
  • その他対象取引の特性に応じ適切と考えられる方法
3.対象取引の管理体制

 当社は、利益相反体制の整備及び運用等に関する事項を統括する責任者を定め、当社管理部を利益相反管理統括部署とし、内部監査部がその運用体制等について定期的に監査します。

【管理対象となる会社の範囲】
キャピタルスクエア株式会社
日本キャピタルファイナンス株式会社
日本キャピタル証券株式会社